新華報(bào)業(yè)·新江蘇訊 “年產(chǎn)值差不多20億，上半年我們中標(biāo)4.5億，剛剛又新增兩項(xiàng)專利，正熱火朝天地趕訂單呢……”近日，在無(wú)錫某電纜企業(yè)生產(chǎn)車間內(nèi)，宜興市檢察院行政檢察辦案組正在向公司負(fù)責(zé)人王某了解企業(yè)合規(guī)改革后的經(jīng)營(yíng)狀況。
涉案企業(yè)合規(guī)改革，是檢察機(jī)關(guān)更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、促進(jìn)訴源治理的務(wù)實(shí)舉措。近年來(lái)，江蘇省檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮檢察職能優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)步推進(jìn)涉企合規(guī)改革，分步分批探索，為企業(yè)發(fā)展注入法治動(dòng)力。
早在2020年年初，無(wú)錫新吳區(qū)、惠山區(qū)，蘇州張家港、常熟等地檢察機(jī)關(guān)就開始了探索，將企業(yè)合規(guī)引入案件辦理，為妥善處理涉企犯罪、幫助企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)提供了有力支撐。2020年3月，最高檢啟動(dòng)首期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，張家港市檢察院被確定為第一批試點(diǎn)單位。2021年3月，最高檢啟動(dòng)第二期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，省檢察院根據(jù)各地準(zhǔn)備情況、基礎(chǔ)條件，先后分四個(gè)批次，將試點(diǎn)范圍逐步擴(kuò)大至全省。
“推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革，有利于以法治穩(wěn)企業(yè)穩(wěn)預(yù)期，保就業(yè)保民生。”江蘇省人民檢察院經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部主任孫勇表示，一些民營(yíng)企業(yè)存在內(nèi)部管理粗放和合規(guī)意識(shí)較差等治理不完善問(wèn)題，面臨較大刑事風(fēng)險(xiǎn)?！伴_展涉案企業(yè)合規(guī)改革，可以在給予企業(yè)深刻警醒教育的同時(shí)，幫助企業(yè)完善合規(guī)經(jīng)營(yíng)體系，防范今后再發(fā)生類似違法犯罪?！?/p>
△鹽城市大豐區(qū)檢察官聯(lián)合執(zhí)法人員共同調(diào)研企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患
“自從公司進(jìn)行全面安全隱患排查后，我上班安心多了?！?月28日，鹽城市大豐區(qū)檢察院檢察官對(duì)一起安全生產(chǎn)領(lǐng)域行政公益訴訟案件進(jìn)行回訪，涉案公司員工小王對(duì)檢察官說(shuō)。
對(duì)涉嫌犯罪的企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)，屬于“事后合規(guī)”。“‘走出去’的企業(yè)，往往都會(huì)面臨長(zhǎng)臂管轄的風(fēng)險(xiǎn)，因此重點(diǎn)在這個(gè)領(lǐng)域開展企業(yè)自主合規(guī)嘗試，依托第三方機(jī)制，通過(guò)工商聯(lián)等部門引導(dǎo)未涉案的企業(yè)自愿進(jìn)行‘合規(guī)體檢’，檢察機(jī)關(guān)在檢察職能范圍內(nèi)提供支持，主動(dòng)構(gòu)筑預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的防火墻，是更加主動(dòng)的有益探索。”孫勇說(shuō)。
改革試點(diǎn)啟動(dòng)后，省檢察院先后建立“辦案影響評(píng)估”“法律風(fēng)險(xiǎn)提示”“涉企案件介入偵查”等創(chuàng)新機(jī)制，作為合規(guī)案件辦理的配套支持機(jī)制，予以推廣。
△南京市棲霞區(qū)檢察院開展在矯民營(yíng)企業(yè)人員合規(guī)教育
推進(jìn)企業(yè)合規(guī)，重在落實(shí)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，做好“后半篇文章”。三級(jí)檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)牽頭工商聯(lián)、司法行政、市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)等部門建立本地涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。因地制宜將政法委、發(fā)改委、海關(guān)等納入成員單位，探索將退休法官、檢察官納入名錄庫(kù)。目前第三方機(jī)制已覆蓋全省設(shè)區(qū)市。
如何實(shí)現(xiàn)第三方監(jiān)督評(píng)估的專業(yè)化實(shí)質(zhì)化，防止“走秀式”的“紙面合規(guī)”？企業(yè)“真”合規(guī)是關(guān)鍵。張家港市檢察院辦理某公司銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品案中，從第三方監(jiān)管人員庫(kù)中隨機(jī)抽取組建監(jiān)督評(píng)估小組，通過(guò)“不打招呼”的隨機(jī)方式，檢查企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況，以第三方監(jiān)督評(píng)估結(jié)論為主要依據(jù)，聽取行政機(jī)關(guān)以及公開聽證等多方意見，做到 涉企“掛案”“陽(yáng)光”清理、規(guī)范清理。經(jīng)過(guò)合規(guī)改造，該院于2021年8月20日組織公開聽證并制發(fā)檢察建議，公安機(jī)關(guān)根據(jù)檢察建議及時(shí)對(duì)該公司作出了撤案處理。
△沭陽(yáng)縣檢察院召開檢察聽證會(huì)，邀請(qǐng)人民監(jiān)督員對(duì)涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人擬不起訴進(jìn)行公開評(píng)議
做好涉案企業(yè)合規(guī)改革，準(zhǔn)確把握適用條件是前提。為解決合規(guī)考察期限不足、刑事激勵(lì)政策有限等問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與偵查機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的協(xié)作溝通，立足個(gè)案辦理，探索改革試點(diǎn)向偵查、審判環(huán)節(jié)的前延后伸，通過(guò)合規(guī)工作有序銜接、合規(guī)結(jié)果互認(rèn)，實(shí)現(xiàn)刑事訴訟全流程引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，一以貫之落實(shí)保護(hù)企業(yè)的司法政策。
2023年4月，省檢察院與省法院會(huì)簽紀(jì)要，在全國(guó)率先建立省級(jí)層面涉案企業(yè)合規(guī)協(xié)作機(jī)制；同年4月、7月又分別與南京海關(guān)緝私局、江蘇海警局會(huì)簽紀(jì)要，共同探索推動(dòng)偵查階段啟動(dòng)合規(guī)程序。
“對(duì)于企業(yè)合規(guī)案件適用環(huán)節(jié)，也不再局限于檢察環(huán)節(jié)、檢察工作，而是進(jìn)一步向?qū)徟协h(huán)節(jié)延伸。”孫勇告訴記者，當(dāng)前，省檢察院正在持續(xù)推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)刑事訴訟全流程適用，一是協(xié)同省法院開展聯(lián)合調(diào)研，就進(jìn)一步細(xì)化審判階段涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理操作規(guī)程進(jìn)行會(huì)商，適時(shí)推動(dòng)省法院制定相關(guān)規(guī)范。二是協(xié)同司法行政機(jī)關(guān)等單位，探索社區(qū)矯正階段開展涉案企業(yè)合規(guī)改革，進(jìn)一步完善涉案企業(yè)合規(guī)體系。三是繼續(xù)加強(qiáng)與省公安廳的溝通，指導(dǎo)各地檢察機(jī)關(guān)會(huì)同地方公安機(jī)關(guān)，結(jié)合具體案件辦理，深入探索偵查階段啟動(dòng)合規(guī)程序的相關(guān)問(wèn)題，進(jìn)一步凝聚共識(shí)、形成機(jī)制。
“下一步，全省檢察機(jī)關(guān)將針對(duì)上述重點(diǎn)方面，盡可能拓展探索的廣度和深度，盡快找到解決各類問(wèn)題的最佳方案，為推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)法律制度的建立健全做出江蘇貢獻(xiàn)?！睂O勇說(shuō)。
